监管最新通报！又见券商被点名 从业人员炒股、违规宣传、数据错报…

(资料图片仅供参考)

从业人员炒股多亏损。近日，河北证监局在官网发布了《河北证券期货机构监管通讯》（第3期）（下称《监管通讯》）。《监管通讯》中透露出了不少信息。今年上半年，证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看，亏损案件占比较高。辖区个别证券期货经营机构仍不同程度存在数据错报问题：账户数量具体指标填报错误，报表所属辖区录入错误，统计口径错误等。某证券分支机构将分类评价结果用于公开宣传，违反了相关规定，被监管约谈。《监管通讯》还表示，已高质量完成辖区证券、期货公司分类评价初审工作。这意味着，今年的券商分类评价结果即将揭晓。从业人员炒股亏损占比较高《监管通讯》称，2023年上半年以来，证监会系统已处理多例从业人员违法买卖股票案例。从违法案例来看，违法主体以交易业务岗、分支机构负责人居多，交易金额较大，违法行为持续时间普遍较长，亏损案件占比较高。针对证券行业从业人员违法买卖股票频发情况，河北证监局再次重申，各机构应持续强化合规管控，认真落实从业人员管理要求，进一步提升从业人员合规守法意识。在日常管理中，要不断压实分支机构合规专员职责，运用信息技术手段，科学评估并设立监测指标，加强从业人员买卖股票行为的监测和客户账户异常交易监测，发现风险情况时及时预警、排查、处置，切实防范从业人员违法买卖证券行为的发生。违规宣传分类评价结果两家证券分支机构因违反廉洁从业、分类监管规定被约谈。河北证监局在现场检查中发现，某证券分支机构从业人员违规兼职，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十一条规定。某证券分支机构将分类评价结果用于公开宣传，在其抖音平台账号发布的校园招聘短视频中出现“最近四年连续被评为A类A级券商”表述，违反《证券公司分类监管规定》第三十二条规定。就上述违规行为，河北证监局已分别约谈分支机构负责人，督促加强管理，严格遵守证监会相关规定，把规矩意识挺在前面。某期货公司财务负责人长期缺位某机构因高级管理人员任职管理失当被采取监管措施。河北证监局在现场检查中发现，某期货公司财务负责人长期缺位，实际履行职责的财务负责人未向该局报备。该公司总经理助理实际履行副总职责，但此人未通过期货公司高级管理人员专业能力水平测试。以上事项违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（2022年修正）》第三十七条规定。就上述情况，河北证监局已对其在期货公司分类评价中作扣分处理，并约谈公司总经理、首席风险官。辖内各机构应切实强化高管人员资格管理，严格履行监管规定，首席风险官和合规负责人应把牢任职资格审核，坚决杜绝“不报备、假报备”的现象。数据错报辖区个别证券期货经营机构仍不同程度存在数据错报问题：账户数量具体指标填报错误，导致报表勾稽关系不平；报表所属辖区录入错误；统计口径错误，未根据报送要求及时调整。数据报送质量直接影响非现场监管的效率和精确度，河北证监局目前已建立数据纠错机制、错报必究机制、错报问责机制，将根据错报次数、情节轻重，依次采取在《河北机构监管动态》点名通报、约谈分支机构主要负责人等日常监管措施，情形严重的将采取相应行政监管措施，请辖内各机构予以重视，确保报送数据真实、准确、完整。分类评价结果将揭晓《监管通讯》称，河北证监局周密部署2023年证券公司、期货公司分类评价工作。证券公司分类评价是中国证监会按照审慎监管原则，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价。河北证监局高度重视2023年度辖区证券公司、期货公司分类评价工作，按照分类评价相关规定，认真督促辖区机构切实做好自评工作。同时，加强监管协作，密切联系系统内相关单位，及时汇总母子公司合并评价、信息安全事件、违规处罚等领域的相关情况，高质量完成辖区证券、期货公司分类评价初审工作。